湘西自治州人力资源和社会保障局人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价自评报告

为提升财政资金的预算绩效管理工作水平，增强单位财政资金支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，提高公共服务质量，优化公共资源配置，保障部门更好的履行职责，节约公共支出成本。根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、《湘西自治州财政局关于推进预算绩效管理的意见》（州财绩〔2012〕2号）、《关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财政绩[2018]2号）等文件精神，我单位组织力量在工作总结和数据收集、整理、汇总、分析、核查等各项工作的基础上，对2017年度人力资源和社会保障发展专项资金的资金使用、管理和效益情况进行自评，形成2017年度人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价报告如下：

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

湘西自治州人力资源和社会保障局是正处级行政单位。负责全州机关、事业单位工作人员工资、奖金、津补贴的调整、审核、管理工作，承担州直和省直在州单位接收军队转业干部安置等有关工作。承担制定全州公共就业服务规划、落实就业政策、统筹管理全州公共就业服务工作、失业保险、职业技能培训等工作。

(二）项目立项概况

1、项目概况

2017年度人力资源和社会保障发展专项资金为延续项目，通过对项目预算资金的使用，主要解决：开展机关、事业单位工作人员工资、奖金、津补贴的调整、审核、管理工作所需的必要经费；弥补军队转业干部安置、解困维稳，“三支一扶”，以及劳动力协作扶贫、就业服务等工作经费的不足。

2、主要绩效目标

（1）确保机关事业单位工作人员工资、奖金、津补贴的调整、审核管理等工作顺利进行。

（2）搞好2017年度军转干部安置工作：实时更新军转干部数据库，提高自主择业军转干部服务管理水平，协助落实随军家属安置工作，抓好军转干部稳定工作，严格落实解困政策，切实开展慰问活动、倾力做好服务保障工作。

（3）做好“三支一扶”工作及劳动力协作扶贫、就业服务工作。推进精准脱贫转移就业工程；认真落实新一轮积极就业政策；督促指导县市继续做好重点群体的就业援助工作；继续抓好公共就业服务体系建设；指导开展职业培训工作，推动高质量就业。

（三）项目执行概况

湘西自治州人力资源和社会保障局人力资源和社会保障发展专项项目2017年已全部完成。根据州财预[2017]5号部门预算批复下达的2017年度人力资源和社会保障发展专项资金总额218.63万元。款项已分别以州财社集〔2017〕0056号文件拨入57.63万元、州财社集〔2017〕0342号文件拨入12万元、州财社集〔2017〕0436号文件拨入40万元、州财社集〔2017〕0658号文件拨入17万元、州财社集〔2017〕0810号文件拨入42万元、州财社集〔2017〕0826号文件拨入50万元。全部拨付到位，资金到位率为100%。

资金实际使用136.09万元，具体使用情况为：办公费11.89万元、印刷费8.61万元、手续费0.15万元、水费0.29万元、邮电费0.3万元、物业管理费8.00万元、差旅费16.86万元、维修（护）费1.55万元、会议费0.69万元、公务接待费7.79万元、劳务费1.05万元、工会经费3.97万元、福利费4.67万元、车船燃料费2.50万元、维修费2.95万元、项目前期费用11.17万元、群众工作经费12.11万元、老干活动经费1.72万元、办公设备购置6.84万元、大型修缮2.51万元、其他30.48万元。

在项目执行过程中，本单位根据国家专项资金管理有关制度规定，加强对专项资金的财务管理及使用监督管理，制定了一系列规范、行之有效的管理制度和办法，对专项资金进行单独核算，建立了专项资金使用管理责任制，在资金的使用上，坚持量入为出的原则，使专项资金正确使用并达到预期绩效目的。

二、绩效评价依据

1、财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）；

2、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）；

3、《湘西自治州财政局关于推进预算绩效管理的意见》（州财绩〔2012〕2号）；

4、《湘西自治州财政局关于批复2017年州直部门预算的通知》（州财预〔2017〕5号 ）；

5、《关于印发湖南省公务员工资制度改革实施意见的通知》（湘人发[2006]134号）；

6、《关于印发湖南省机关事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见的通知》（湘人发[2006]135号）；

7、《关于印发湖南省机关事业单位离退休人员增加离退休费和计发离退休费等问题的实施意见》（湘人发[2006]136号）；

8、《关于印发〈湖南省完善艰苦边远地区津贴制度实施意见〉的通知》（湘人发 [2006] 137号）；

9、《军队转业干部安置暂行办法》（中发 [2001] 03号）；

10、《关于自主择业的军队转业干部安置管理若干问题的意见》(国转联[2001]8号)；

11、《关于进一步做好军队转业干部安置工作的意见》（中发[2007]8号）；

12、《湖南省人民政府办公厅关于下达2017年全省人力资源和社会保障工作目标任务的通知》（湘政办函 [2017]38号）；

13、有关项目管理的政策制度、管理办法、相关财务会计法规和财务会计资料及其他相关资料等。

三、绩效评价方法和过程

（一）绩效评价目的

本次绩效评价旨在通过评价本单位财政项目资金支出实施效果和成果，考核项目资金支出效率和综合绩效，总结项目管理与执行经验，为部门决策、管理提供参考依据，进一步促进人力资源和社会保障发展各个项目的顺利实施；为以后人社事业发展专项资金预算安排提供重要依据。

（二）绩效评价方法

    根据本次绩效评价的目的和内容及项目的具体情况，本次绩效评价采用的评价方法为成本效益分析法，该方法是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标实现程度。在评价过程中采取定量指标与定性指标相结合，定性指标定量化，定量为主、定性为辅的方式开展评价工作。  

   （三）绩效评价工作过程

1、成立自评小组：根据湘西自治州财政局《关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财政绩[2018]2号）文件精神，成立了本项目绩效评价自评工作小组。开展项目自评工作。

2、设计绩效评价指标体系。围绕投入、过程、产出、效果4个关键评价内容，设计了18个评价指标，制定了《湘西自治州人力资源和社会保障局2017年度人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价指标体系》。

3、资料收集并审核、开展现场评价。评价小组在比较各种证据收集方法优缺点的基础上，通过现场勘验、实地调研、核对账目、案卷研究、问卷调查等方式对证据进行收集和核实。确保绩效评价的客观、公正、有效。

4、综合分析收集的资料并分类整理。首先对收集的资金收付资料进行整理，以确定资金是否及时到位，支出是否规范，财务、业务管理制度是否健全，执行是否有效，质量是否可控。其次对回收的调查问卷进行分类整理、统计评分，认真归纳意见及建议，作为绩效评价的重要依据。

5、撰写评价报告。评价小组通过对收集的证据进行了认真的整理和分析，谨慎地对项目各项指标进行了评分，撰写评价报告，最终形成评价结论。

四、绩效分析

（一）机关事业单位工作人员工资、奖金、津补贴的调整、审核管理等工作方面：（1）完成各项日常管理工作：办理日常工资异动手续2576人次、办理退休人员手续226人次，办理工龄确认手续96人次。完成州直机关单位工作人员正常晋级晋档审核925人次、事业单位工作人员正常增加薪级工资6516人次、民族补贴异动审核637人次、教护龄津贴异动审核78人次。完成全州3492个机关事业单位在职工作人员77189人、离休人员251人的工资水平统计上报工作，为各级政府决策提供准确的信息和可靠的依据。（2）完成州机关（参公）单位工作人员规范津贴补贴、退休、离休人员生活补贴调标工作。同步调整事业单位绩效工资标准，为下一步地区附加津贴制度改革打好了基础。（3）与州绩效考核办、州财政局、州综治委等相关部门联合做好2016年度五个文明绩效考核奖、综治奖发放联审工作。对82个纳入考核单位和246个二级机构8461人次的相关奖金项目发放进行了联审。（4）切实做好人大议案、政协提案答复工作。主办件1件、会办件2件、涉及工资福利的热点、难点问题。办结率、满意率100%。（5）开展全州机关事业单位工作人员带薪年休假制度落实情况调查。拟订了《关于安排州直机关单位工作人员休假有关事项的通知》，进一步落实州直机关单位工作人员休假制度。（6）严格公务交通补贴异动审核。全年共审核新进退人员和职级异动人员公务交通补贴异动305人次，圆满完成公车制度改革常态化管理阶段规范审核工作，同时建立了州直党政机关公务交通补贴异动规范审核机制。（7）建立了全州工资管理网络系统，实现全州范围内人员调入、调出相关工资异动审核，增强了工作准确性，提高了办事效率。（8）开展了工资福利政策业务培训，提升了组织人事干部的综合素质和业务水平。（9）圆满完成法检两院工资制度改革。

（二）2017年度军转干部安置工作方面：（1）认真执行军转解困政策，积极兑现在职企业军转干部调整解困补助资金，及时落实退休企业军转干部各项解困待遇。将“春节”、“八一”两节慰问金标准从800元提高到1000元，全年发放慰问金15.4万元。解困金的发放解决了企业军转干部的生活困难问题，确保了社会的和谐稳定。（2）完成企业军转干部数据更新、企业军转干部解围待遇调研数据上报工作。（3）加强人员沟通交流。采取座谈会、谈心谈话活动，及时将党和政府的声音传达给企业军转干部 ，从源头上杜绝赴京上访事件发生。（4）组织开展户外活动。邀请全州部分企业军转干部参与八一建军节户外活动，组织了走新城、看新区，喜迎十九大活动，让企业军转干部了解我州经济社会发展情况，丰富了军转干部的业务文化生活。

（三）“三支一扶”工作方面：（1）全面开展全州2017年“三支一扶”人员招募工作，招募“三支一扶”人员42人，到年底“三支一扶”人员均已到岗到位。（2）落实“三支一扶”大学生生活补贴、工资待遇、医疗保险等待遇。组织开展“三支一扶”人员新春慰问暨调研督查活动，推动项目更好地实施。

（四）就业服务工作方面：（1）目标任务全面完成。全州新增农村劳动力转移就业2.67万人，完成任务的115.9%；建档立卡贫困劳动力转移就业脱贫2.56万人，完成任务的102.2%；新增贫困劳动力转移就业1.26万人，完成任务的105.2%；贫困家庭“两后生”技能培训1530人，完成年任务的117.6%。城镇新增就业人数2.23万人，完成任务的106.2%，其中：失业人员再就业人数1.05万人,完成任务的105.03%；就业困难人员再就业人数0.42万人，完成任务的104.05%；零就业家庭就业援助10户，实现动态清零。全州城镇登记失业率为4.26%。新增创业主体9713户，完成年目标管理任务159.23%；新增创业担保贷款1.84亿元、完成123.3%，带动城乡就业1.5万人、完成150.4%。（2）就业工作纵深推进。一是落实政策推动就业。落实新一轮积极促进创业就业的“1+3”政策文件，为3705人发放社保补贴1405万元，兑现2716人公岗补贴2339万元。落实失业保险稳岗政策，失业保险费率从1.5%降至1%，减少企业负担1000万元。落实劳务协作政策，为1.6万名农村贫困劳动力发放技能培训、交通路费、稳岗等补贴资金1475.6万元。二是搭建平台推动就业。建设“互联网+人力资源服务”，实现招聘活动线上线下的全覆盖，全年开展“春风行动”、民营企业招聘周、高校毕业生服务月等大型就业服务活动57场次，邀请企业1555家，提供就业岗位13.6万个，现场达成就业意向累计1.5万人，帮助600余建档立卡户实现就业。三是依托培训推动就业。围绕支柱产业和劳务输出企业开展职业技能培训，积极打造焊工、维修电工等湘西培训品牌，技能培训4.65万人，高技能人才开发308人，均超额完成年度任务。举办各类人事培训班20期，培训人员4359人次。成功举办“武陵味道”特色餐饮·茶文化竞赛，武陵山片区四省市九地区共255名选手参加，我州获得团体一等奖。

  五、评价结论

本单位2017年度人力资源和社会保障发展专项工作按期完成，各项绩效目标全部实现，经济和社会效益显著，项目组织管理和财务管理健全规范，未发生违法违规问题，2017年本单位被州委州政府评为一类优秀单位。根据《湘西自治州人力资源和社会保障局2017年度人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价指标体系》的评分，该项目得分为   93分（详见附件：湘西自治州人力资源和社会保障局2017年度人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价指标体系）。

六、有关问题与建议

（一）存在问题

1、绩效目标编制有待进一步完善。由于经验不足，没有可借鉴的目标体系，故申报的绩效目标缺乏具体的产出指标、数量指标、时效指标，且申报的绩效目标未与所需成本衔接。

2、预算编制的准确性有待提高，2017年度批复的人力资源和社会保障发展专项资金为218.63万元，实际使用136.09万元，实质性结余82.54万元。结余资金占预算资金的比例较大。

3、工作方面存在的问题：

⑴军转干部工作方面存在理论学习不够、调查研究不够以及工作创新不够。平时任务多、工作量大，工作中坚持以干代学、以干为主的习惯，专门抽出学习的时间较少。缺乏实际调查和研究，基层调研亟待加强。工作创新意识有待加强。

⑵转移就业脱贫工作方面存在：一是岗位对接难度大，部分贫困劳动力年龄偏大、素质偏低、适应性差，导致人岗精准匹配难度很大。二是稳岗难度大。贫困劳动力因工作报酬、工作生活环境影响变化，换岗、跳槽、返乡比较普遍。三是协作机制常态化难度较大。省际间、省内的协议都面临不少困难，政策体系、协作对接缺乏长效机制。四是公共就业服务能力严重不足。基础设施落后，无法适应新时期精准脱贫工作需要。

（3）政策宣传力度不够。如社会公众及毕业生对“三支一扶”政策的知晓面较窄，基层“三支一扶”办对“三支一扶”政策了解不够深入，对政策的具体规定和如何操作实施还不清楚，使得某些政策未能得到很好的落实。

（二）建议

1、完善绩效目标的编制，在编制绩效目标时对绩效指标进行细化、量化，设立清晰、具体可以衡量的绩效指标，并与目标任务数或计划数相对应，以便于进行绩效考核。

2、加强预算管理，提高预算编制科学性，合理把握财政收支规模，优化支出结构，科学安排各项支出，提高预算编制的准确性。要强化预算执行管理。加强实时检查、及时纠偏，确保预算绩效目标的顺利实现。要进一步做好专项资金结转和结余部分的统筹使用，充分发挥专项资金的使用绩效，避免形成资金沉淀。应根据实施中的问题进行及时调整，确保政策的实施能产生更大的效益。

    3、工作上一要强化学习意识，提升自身素质。通过主动学习，不断提高自身理论水平。二要增强服务意识，深入调查研究，不断提高为民服务能力。三要创新工作方法，提升工作水平。四要加大舆论宣传，提高政策知晓度。多途径、多形式地开展政策的宣传推广活动。充分利用各种媒体和现有的招募网络平台，充分利用各类慰问调研机会，直接深入基层服务单位进行实地宣传。做好高校毕业生、就业困难人员和农民工等重点群体就业援助。

 附件：湘西自治州人力资源和社会保障局2017年度人力资源和社会保障发展专项资金绩效评价指标体系

湘西自治州人力资源和社会保障局

                 2018年6月15日